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英国金融监管机构因管理失误对Tullett Prebon处以1540万英镑的罚款
伦敦10月11日电英国金融行为监管局(FCA)今天宣布，对因经纪人失职而对中间人经纪人塔利特·普雷朋(欧洲)有限公司处以1540万英镑(约合1934万美元)的罚款。
监管机构发布的一份声明称，塔利特·普雷朋邦的费率部门在2008年至2010年之间“对经纪人行为的控制无效”。
“娱乐活动的缺乏和缺乏有效的控制措施导致了不正当交易的发生，其中包括'不正当交易'('不正当交易'不涉及实益拥有权的变化，也没有合法的潜在商业目的)，从而产生了不必要的，异常高额的经纪业务。为公司服务。” FCA说。
监管者表示，该公司的高级管理层“错误地认为已经建立了足够的系统和控制措施，”而“没有有效地使用或指导这些系统和控制措施”。
FCA指出，严重的失败将“破坏批发市场的正常功能。”
FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward说：“市场履行着重要的公共职能，而不是自我充实的私人游戏。”
“虽然这些交易没有误导市场，也没有构成市场滥用，但是洗盘交易完全是不适当的，破坏了市场的正常运作，”斯特德说。
“即使看到警告信号，高级管理人员和合规人员也不会看到不当行为，系统和控制措施也无法探测经纪人的行为，”
根据FCA的说法，Tullett Prebon在2011年8月至2014年10月之间“未与FCA开放和合作”，也违反了FCA的《商业原则》第11条。
Tullett Prebon是全球领先的经纪人中间经纪人之一，主要在金融，能源和商品市场中担任中介人，在全球24个国家和地区设有办事处。
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